Ingresar a la industria de servicios financieros puede ser confuso. Qué pasos para tomar para obtener la licencia es una pregunta común que muchas personas que ingresan a la industria hacen. Esta es una breve introducción.
Paso 1. Encuentre una empresa o corredor de bolsa para el patrocinio.
Para ser elegible para convertirse en la Serie 7 con licencia, debe ser patrocinado por una firma miembro de FINRA. Por lo general, esto vendría con una oferta de trabajo de la empresa miembro. Este proceso se completa completando un formulario U-4 y enviando el corredor de bolsa. Algunas empresas pueden requerir que pague el examen y las tarifas de registro, mientras que otras cubrirán estos costos. Su empresa debe enviar su impresión con los dedos y realizar una verificación de antecedentes que incluirá una base de datos del FBI criminal y verificaciones de crédito. Debe revelar toda la información penal y financiera sobre su formulario U-4. La verificación de antecedentes generalmente toma 2-4 semanas. Una vez completado, se le notificará que su ventana de examen está abierta. La ventana del examen es una ventana de 120 días y tendrá que completar y aprobar su examen dentro de ese período de tiempo. Si no completa el examen en la ventana, tendrá que volver a registrarse y enviar otro formulario U-4 y pagar todas las tarifas de examen nuevamente. En la mayoría de los casos, perderá su patrocinio de Broker-Dealer si no completa el examen dentro de la ventana de prueba.
Paso 2. Obtenga materiales de estudio para prepararse para el examen de la Serie 7.
Tendrá que estudiar para el examen de la Serie 7. La empresa patrocinadora proporciona materiales de estudio y / o programas de capacitación. La otra opción es pedirles a una empresa como Kaplan www.kfeducation.com o Securities Training Corporation www.stcusa.com. Debe prepararse para pasar 90-120 horas estudiando para el examen. Hay una variedad de opciones para materiales de estudio. Libros de texto, CD de audio, herramientas en línea y seminarios en vivo, por nombrar algunos. Puede comprarlos de empresas que se especialicen en programas de capacitación profesional. Es importante usar los materiales actuales porque las regulaciones se actualizan a menudo. Tomar una clase es otra opción para prepararse para el examen. La mayoría de las clases son presentadas por un profesional en la industria.
Paso 3. Programe su examen FINRA Series 7.
Una vez que haya enviado el formulario U-4 y tenga su ventana de prueba abierta, generalmente tiene 120 días para programar su examen. Programará el examen con Prometric o Pearson Vue por los sitios web de su empresa www.prometric.com o www.pearsonvue.com o por teléfono. El examen es de 250 preguntas y se divide en dos secciones. El examen FINRA puede tardar hasta 6 horas en completarse. El puntaje de pase es del 70%. Deberá programar el examen tan pronto como tenga confianza en su conocimiento del material. No desea arriesgarse a olvidar los conceptos antes de tomar el examen. Buena suerte en el examen.
